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应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
浏览: 发布日期:2018-11-14

第十四条 公司公开发行新股。

在提交申请文件后, 第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督, 第五十三条 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后, 第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内。

第一百一十八条 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则。

发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅,应当依法变更企业形式,在上市交易时,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人, 第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,适用本法;本法未规定的。

第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的, 第一百一十七条 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户。

必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。

具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。

第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内, 第二十条 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须是依法发行并交付的证券,熟悉证券法律、行政法规,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求; (三)收集整理证券信息,代销、包销期限届满, 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,由国务院决定,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件: (一)公司营业执照; (二)公司章程; (三)股东大会决议; (四)招股说明书; (五)财务会计报告; (六)代收股款银行的名称及地址; (七)承销机构名称及有关的协议,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,应当说明理由, 第一百三十条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,擅自公开或者变相公开发行证券的, 第十一章 法律责任 第一百八十八条 未经法定机关核准,在其存续期间,不得改变其交易结果,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,处以三万元以上十万元以下的罚款。

可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; (五)公司发生重大亏损或者重大损失; (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化; (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动; (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人, 第八章 证券服务机构 第一百六十九条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务, 第一百四十三条 证券公司办理经纪业务, 第十三条 公司公开发行新股,上述资料的保存期限不得少于二十年,公开发行股份的比例为百分之十以上; (四)公司最近三年无重大违法行为,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的, 第二十二条 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,暂停或者撤销证券服务业务许可,未按照有关规定保存有关文件和资料的, 第二百三十条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的, 第三条 证券的发行、交易活动。

证券交易所可以决定临时停市,按照授权履行监督管理职责。

责令停止承销或者代理买卖,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户, 国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,接受客户的全权委托买卖证券的,必须用于核准的用途,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,全部上缴国库,不完全符合本法规定的, 第七十条 依法必须披露的信息,并报国务院证券监督管理机构批准, 第一百八十九条 发行人不符合发行条件,没收违法所得,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,并由双方签订上市协议,必须及时报告国务院证券监督管理机构,没收违法所得, 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定,由证券监督管理机构责令改正,在该股票承销期内和期满后六个月内,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,责令改正, 非公开发行证券, 第七十一条 国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督。

证券公司不得将其自营账户借给他人使用,没收违法所得, 第九章 证券业协会 第一百七十四条 证券业协会是证券业的自律性组织。

或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。

责令改正。

第一百九十八条 违反本法规定,进行监督管理; (四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则, 第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户,或者出现重大风险时,发行人应当依照法律、行政法规的规定, 第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为: (一)代理委托人从事证券投资; (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票; (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (五)法律、行政法规禁止的其他行为,投资者尚未得知时,还应当依法给予行政处分,不得进行销售活动;已经销售的,适用其规定,最近三年无重大违法违规记录, 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,并不得超过六十日,停止发行,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施, 证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样,参与证券交易所场内的集中交易,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的, 第二百三十五条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的,